14/09/2023
🤔🤔CÁC HẠN CHẾ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN MÀ PHÁP LUẬT QUY ĐỊNH
📌 Theo quy định, Công ty chứng khoán bị hạn chế thực hiện những hoạt động sau:
🔎 Không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định.
🔎 Không được tiết lộ thông tin về khách hàng, trừ khi có sự cho phép của khách hàng hoặc theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.
🔎 Không được làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán.
🔎 Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty không được chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời hạn 03 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty.
🔎 Phải thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán với danh nghĩa của chính mình; không được sử dụng danh nghĩa tổ chức, cá nhân khác; cũng như không được cho phép tổ chức, cá nhân khác sử dụng danh nghĩa của mình.
-------------------------------
CÔNG TY LUẬT TNHH MTV LTS LAW
Văn Phòng Luật Sư LTS Law
🖥 Website: lts.com.vn
📞 Hotline: 090 2798 066
📧 Email: [email protected]
🏠 Địa chỉ: Tầng 6, Phòng 602, 520 CMT8, P11, Quận 3, TP. HCM
---------------------------------
🤔🤔RESTRICTIONS ON SECURITIES COMPANIES AS STIPULATED BY THE LAW
📌 By law, securities companies are restricted from performing the following activities:
🔎 They are not allowed to make statements or guarantees to customers regarding income or profit levels or guarantee that customers will not incur losses, except for investments in securities with fixed income.
🔎 They are not allowed to disclose customer information unless authorized by the customer or required by the competent authority.
🔎 They are not allowed to mislead customers and investors about stock prices.
🔎 Founding shareholders and capital-contributing members are not allowed to transfer their shares or capital contributions within a period of 3 years from the date of the license, except for transfers between founding shareholders and capital-contributing members when establishing the company.
🔎 They must conduct business activities and provide securities services under their own name; they are not allowed to use the name of other organizations or individuals, nor are they allowed to allow other organizations or individuals to use their name.
----------------------
LTS LAW FIRM
🖥Website: lts.com.vn
📞Hotline: 090 2798 066
📧Email: [email protected]
🏠Address: 6th Floor, Unit 602, 520 CMT8 Street, Ward 11, District 3, Ho Chi Minh City,