16/12/2021
¿Conoces los riesgos que previenes tú y tu empresa si cuentas con un esquema de Cumplimiento/Compliance?
Comencemos explicando que es el Compliance y que lo conforma:
Son una serie de directrices y metodología internacionales que permiten a las empresas analizar, prevenir, detectar y mitigar riesgos en diferentes materias del derecho. Los puntos a observar y algunas materias del derecho que intervienen, son los siguientes:
* Laboral- Revisión de contratos de los trabajadores, aplicación de Normas Oficiales Mexicanas en favor de los trabajadores, retenciones y pago de derechos constitucionales y de Ley de los trabajadores.
* Fiscal- Como bien lo hemos comentado en nuestro blog, para la autoridad ahora no es suficiente con la expedición de Comprobantes Fiscales en relación con un contrato, sino, que ahora es necesario realizar expedientes completos para demostrar la veracidad de las transacciones, con esto evitar la cancelación de comprobantes, multas de la autoridad, tener problemas con clientes y en uno de los peores supuestos, ser clasificado como empresa EMISORA o COMPRADORA de Facturas.
* Penal- Es necesario crear regulaciones internas en la empresa para evitar tener casos de abuso o acoso sexual dentro de la misma, por lo que crear reglamentos, líneas de denuncia y un órgano de seguimiento es importante para delimitar la responsabilidad de la empresa sobre el comportamiento de las personas que son parte de la misma.
* Sistema Anticorrupción- Como en los casos anteriores se debe de generar reglamentos internos y seguimiento de transacciones para evitar que la empresa se encuentre ejecutando este tipo de actos, que la podría poner en problemas en el futuro.
* Prevención de Lavado de Dinero e Implementación de Procesos de Conocimiento de Clientes- Se debe de regular internamente los ingresos que tenga la empresa, se debe de observar cierto tipo de transacciones y cierto tipo de clientes para evitar caer en este supuesto, el cual está penado con multas que pueden llegar a los 4 millones de pesos, además de las implicaciones penales que este conlleva.
* Resguardo de Datos Personales- Se inicia con una correcta implementación del Aviso de Privacidad de acuerdo a la legislación específica. Posteriormente, se trata el tema del resguardo de estos datos, así como la realización de reglamentos para guardarlos o compartirlos (de forma interna o externa), en ocasiones, las empresas optan por crear un organismo interno de control los datos personales. Si se implementa correctamente se pueden prevenir multas que llegan a los 20 millones de pesos.
La prevención de riesgos y cumplimiento legal en las empresas solo tiene un tipo de efecto y siempre será positivo.
LOS BENEFICIOS, TAL Y COMO SE COMENTA EN EL CUERPO DE ESTE TEXTO SON LA DELIMITACIÓN DE RESPONSABILIDADES DE LA EMPRESA Y SUS SOCIOS, PREVENCIÓN DE MULTAS Y SANCIONES QUE PODRÍAN LLEGAR A LA PERDIDA DE LA LIBERTAD TANTO DE LOS SOCIOS Y ACCIONISTAS DE LAS EMPRESAS, COMO DE SUS EMPLEADOS. EN ADICIÓN A LO ANTERIOR, TAMBIÉN LAS EMPRESAS QUE IMPLEMENTAN UN CORRECTO PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO OBTIENEN EL RECONOCIMIENTO DE OTRAS EMPRESAS POR LO QUE MEJORAN SUS CLIENTES Y PROVEEDORES, ASÍ COMO LA CONFIANZA QUE LES TRANSMITE.
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